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发布日期：2025-08-01 09:16 点击次数：148

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　　中新经纬12月20日电 20日，北京证监局网站发布对于对中兴华司帐师事务所(特等平庸搭伙))(以下简称中兴华)弃取出具警示函设施的决定。

　　把柄《中华东说念主民共和国证券法》及关连监管规则的章程，北京证监局对中兴华开展了寂寞性专题查验。经查，中兴华存在七大问题：

　　一、存在或有收费安排

　　个别IPO名堂存在或有收费安排的情形，不适合《中国注册司帐师作事说念德守则第4号——审计和审阅业务对寂寞性的条件》(以下简称《作事说念德守则第4号》)第五十四条章程。

　　二、职工商业审计客户股票

　　未对职工商业审计客户股票开导有用的管控机制；未开导竣工的不容投资事项清单；存在审计名堂构成员或其主要嫡支属商业处所名堂组审计客户股票、搭伙东说念主商业其处所分部审计客户股票的情形，不适合《作事说念德守则第4号》第十条、第六十七条章程。

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　　三、内幕信息处置欠缺

　　未对内幕信息知情东说念主进行登记处置，未开导关连登记处置轨制，不适合《对于上市公司内幕信息知情东说念主登记处置轨制的章程》第八条章程。

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　　四、未按章程进行瓜代

　　一是未对注册司帐师实行公众利益实体审计业务的期限和冷却期实施有用监控和处置。二是部分挂牌公司年报审计名堂、发债审计项方针署名注册司帐师和质料复核东说念主员作事年限已跳跃5年，但未按章程进行瓜代；部分发债审计名堂质料复核东说念主员冷却期不够。前述情形不适合《司帐师事务所质料处置准则第5101号——业务质料处置(2020年)》第五十七条、《作事说念德守则第4号》第一百一十三条、第一百一十八条、第一百二十二条章程。